تاریخ سند: 1391/02/20
شماره سند: 31617/ت47456هـ
وضعیت سند: –
امضا کننده: معاون اول رئیس جمهور (محمد رضا رحیمی)
آیین نامه ماده (13) قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید در راستای تسهیل اجرای سیاست های کلی اصل (44) قانون اساسی ـ مصوب 1388ـ
وزارت امور اقتصادی و دارایی
هیئت وزیران در جلسه مورخ 10/2/1391 بنا به پیشنهاد شماره 154867/121 مورخ 16/07/1390 شورای عالی بورس و اوراق بهادار و به استناد ماده (13) قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید در راستای تسهیل اجرای سیاستهای کلی اصل (44) قانون اساسی ـ مصوب 1388 ـ، آییننامه ماده مذکور را به شرح زیر تصویب نمود:
آییننامه ماده (13) قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید در راستای تسهیل اجرای سیاستهای کلی اصل (44) قانون اساسی ـ مصوب 1388 ـ
ماده 1 ـ اصطلاحات و واژههای تعریفشده در ماده (1) قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران ـ مصوب 1384 ـ و ماده (1) قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید بهمنظور تسهیل اجرای سیاستهای کلی اصل (44) قانون اساسی با همان تعاریف در این آییننامه به کار میروند. سایر واژهها و اصطلاحات به شرح زیر تعریف میشوند:
الف ـ قانون: قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید در راستای تسهیل اجرای سیاستهای کلی اصل (44) قانون اساسی ـ مصوب 1388 ـ.
ب ـ اشخاص تحت نظارت: نهادهای مالی، ناشران اوراق بهادار و تشکلهای خود انتظام.
پ ـ مدیر: عضو حقیقی هیئتمدیره، نماینده شخص حقوقی در هیئتمدیره و مدیرعامل اشخاص تحت نظارت.
ت ـ صلاحیت حرفهای: دارا بودن سوابق علمی، تحصیلی و تجربی مرتبط با مدیریت و حسن سابقه فعالیت مرتبط با مدیریت از سوی مدیر.
ث ـ داوطلب مدیریت: فردی که صلاحیت حرفهای وی بهعنوان مدیر در یکی از اشخاص تحت نظارت بررسی میشود.
ماده 2 ـ صلاحیت حرفهای اعضای هیئتمدیره و مدیرعامل ناشر اوراق بهادار و نهادهای مالی و تشکلهای خود انتظام از حیث سوابق تحصیلی و تجربی منوط به احراز شرایط زیر است:
الف ـ شرایط اعضای هیئتمدیره ناشر اوراق بهادار:
1ـ داشتن حداقل مدرک تحصیلی کارشناسی مرتبط با موضوع فعالیت ناشر.
2ـ داشتن پنج سال سابقه کار مفید و مرتبط با موضوع فعالیت ناشر.
تبصره 1 ـ در صورت داشتن مدرک تحصیلی کمتر از کارشناسی و حداقل تا دیپلم، عضویت در هیئتمدیره ناشران منوط به داشتن حداقل ده سال سابقه کار مفید و مرتبط با موضوع فعالیت ناشر میباشد.
تبصره 2 ـ دارندگان مدرک تحصیلی بالاتر از کارشناسی با داشتن حداقل سه سال سابقه کار مفید و مرتبط با موضوع فعالیت ناشر میتوانند بهعنوان عضو هیئتمدیره ناشر انتخاب شوند.
ب ـ شرایط مدیرعامل ناشر اوراق بهادار:
1ـ داشتن حداقل مدرک تحصیلی کارشناسی مرتبط با موضوع فعالیت ناشر و مدارک قابل قبول دال بر آشنایی با مبانی مدیریت، اقتصاد، حسابداری و قوانین و مقررات مرتبط.
2ـ داشتن حداقل پنج سال سابقه کار مفید و مرتبط با موضوع فعالیت ناشر.
ج ـ شرایط اعضای هیئتمدیره نهادهای مالی و تشکلهای خود انتظام:
1ـ داشتن حداقل مدرک تحصیلی کارشناسی مرتبط.
2ـ داشتن حداقل سه سال سابقه کار مفید و مرتبط به نحوی که توانایی مدیریت و راهبری نهادهای مالی یا تشکل خود انتظام حسب مورد و با توجه به حجم سرمایه و نوع نهاد مالی یا تشکل خود انتظام را داشته باشد.
د ـ شرایط مدیرعامل نهادهای مالی و تشکلهای خود انتظام:
1ـ داشتن حداقل مدرک تحصیلی کارشناسی مرتبط و مدارک قابل قبول دال بر آشنایی با مبانی مدیریت، اقتصاد، حسابداری و قوانین و مقررات مرتبط.
2ـ داشتن حداقل پنج سال سابقه کار مرتبط به نحوی که توانایی مدیریت و راهبری نهاد مالی یا تشکل خود انتظام را داشته باشد.
تبصره ـ ضوابط مربوط به مدارک قابل قبول در جزء (1) بندهای «ب» و «د» و تعیین ضوابط و شاخصهای مربوط به احراز شرایط مندرج در جزء (2) بندهای «ج» و «د» براساس قوانین و مقررات مربوط، بنا به پیشنهاد سازمان و تأیید وزیر امور اقتصادی و دارایی تعیین میشود.
ماده 3 ـ سازمان در موارد زیر از هر یک از مدیران اشخاص تحت نظارت سلب صلاحیت مینماید:
الف ـ در صورتی که مشخص شود مدیر انتخابشده یا تأیید صلاحیتشده از ابتدا فاقد یکی از شرایط صلاحیت حرفهای بوده یا محکومیت قطعی کیفری مؤثر داشته است.
ب ـ در صورتی که مشخص شود مدیر انتخابشده یا تأیید صلاحیتشده یکی از شرایط صلاحیت حرفهای را از دست داده یا به موجب حکم صادره از مراجع ذیصلاح قضایی محکومیت قطعی کیفری مؤثر پیدا کرده است.
ج ـ در صورت محکومیت قطعی مدیر به هر یک از جرایم مالی شامل کلاهبرداری، اختلاس، خیانت در امانت، جرائم موضوع فصل (6) قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران، سرقت، جعل، استفاده از سند مجعول، پولشویی، ورشکستگی به تقلب و دریافت و پرداخت رشوه.
تبصره ـ سلب صلاحیت مدیران اشخاص تحت نظارت حداقل به مدت سه ماه و حداکثر تا سلب صلاحیت دائم خواهد بود که براساس مقررات مربوط به رسیدگی به تخلفات در سازمان اعمال میگردد
ماده 4 ـ مدیران اشخاص تحت نظارت در صورت ارتکاب تخلفات زیر با تصمیم سازمان سلب صلاحیت میشوند:
الف ـ در صورتی که فعل و یا ترک فعل مدیران ناشران اوراق بهادار، نهادهای مالی و تشکلهای خودانتظام موجب تخلف اشخاص تحت نظارت گردد و این تخلف منجر به جریمهای به میزان بیش از نصف حداکثر جریمههای نقدی مذکور در ماده (2) آییننامه ماده (14) قانون، موضوع تصویبنامه شماره 173265/ت45676هـ مورخ 02/09/1390 برای هر تخلف گردد.
ب ـ در صورتی که مدیر اشخاص تحت نظارت مرتکب تخلفات موضوع ماده (4) آییننامه ماده (14) قانون شده و محکوم به جریمه نقدی بیش از نصف حداکثر جریمههای نقدی مذکور در ماده (4) آییننامه مذکور برای هر تخلف گردد.
ماده 5 ـ در صورت سلب صلاحیت از هر یک از مدیران اشخاص تحت نظارت، مرجع انتخابکننده موظف است نسبت به برکناری وی ظرف یک ماه اقدام نماید. در صورت عدم برکناری، سازمان نسبت به ارسال اخطار برکناری مدیر سلب صلاحیتشده به آن مرجع اقدام خواهد کرد. در صورت عدم برکناری مدیر سلب صلاحیتشده ظرف پانزده روز از تاریخ ابلاغ اخطاریه، مرجع انتخابکننده متخلف محسوب و به تخلفات وی، حسب مورد طبق آییننامه اجرایی ماده (14) قانون رسیدگی میشود.
تبصره 1 ـ در خصوص مدیرانی که توسط مجمع عمومی انتخاب میشوند، اخطار سلب صلاحیت به تمامی مدیران شخص تحت نظارت اعم از مدیرعامل و اعضای هیئتمدیره و نیز به بازرس شخص تحت نظارت ابلاغ میشود و نامبردگان مکلفند براساس ترتیبات مقرر در قوانین و اساسنامه شخص تحت نظارت نسبت به دعوت مجمع اقدام نمایند تا جانشین مدیر سلب صلاحیتشده را انتخاب نماید. در صورت عدم دعوت مجمع، مدیران اشخاص تحت نظارت متخلف محسوب و به تخلفات آنها طبق آییننامه اجرایی ماده (14) قانون رسیدگی میشود.
تبصره 2 ـ در خصوص آن دسته از نهادهای مالی و تشکلهای خودانتظام که در قالبی غیر از شرکت فعالیت مینمایند، تکالیف و مسئولیتهای مدیران، مرجع انتخابکننده و مجمع عمومی برعهده رکن مشابه در آنها خواهد بود.
ماده 6 ـ در صورتی که سازمان از مدیری سلب صلاحیت نماید، مدیر مزبور میتواند ظرف ده روز از تاریخ ابلاغ، از تصمیم متخذه به هیئتمدیره سازمان اعتراض نماید. نظر هیئتمدیره سازمان قطعی و لازمالاجرا است.
ماده 7 ـ کسانی که قبل از ابلاغ این آییننامه به عنوان مدیر یکی از اشخاص تحت نظارت انتخاب شدهاند باید صلاحیت حرفهای موضوع این آییننامه را داشته باشند. اشخاص تحت نظارت مکلفند حداکثر تا یکسال پس از ابلاغ این آییننامه نسبت به انتخاب افراد دارای صلاحیت حرفهای به جای آن دسته از مدیرانی که شرایط صلاحیت حرفهای موضوع این آییننامه را ندارند اقدام نمایند. در غیر این صورت مطابق ترتیبات مقرر در ماده (4) این آییننامه اقدام خواهد شد.
محمدرضا رحیمی
معاون اول رئیسجمهور
مواد قانونی وابسته
سایر قوانین…